以“制度清單”為引領，筑牢責任和行動基礎。財務公司秉持“凡事制度先行”的原則，搭建“四位一體”制度體系，使每項業(yè)務均有“管理辦法、操作手冊、風險點與控制要點手冊、監(jiān)督檢查手冊”。目前已形成390萬字的規(guī)章制度，每個部門都建立了制度清單，每個崗位、每項工作都建立了操作手冊。在操作手冊中，每項工作的目標要求、職責分工、管理架構體系、管理措施、各崗位的主要操作要點、管控要點、監(jiān)督要點均精準描述，為前中后臺全部圍繞著目標實現(xiàn)形成合力奠定了堅實基礎。

以“工作清單”為抓手，確保任務明確責任清晰。借助工作清單載體，將制度規(guī)定、外部文件要求、內部領導部署等各層級安排部署的工作，統(tǒng)一解碼成任務目標、最晚完成時間、發(fā)生頻率、發(fā)起形式、上報或傳遞途徑、接收人等內容，在此基礎上形成部門工作清單、員工工作清單。工作清單的建立和使用，一方面保證在崗人員每日知曉自己的工作任務，另一方面方便部門負責人對任務完成進行檢查監(jiān)督，同時也為企業(yè)輪崗制的實行奠定了基礎，確保不會出現(xiàn)因輪崗以及人員變動導致工作出現(xiàn)遺漏及工作質量下降的情況，保障了公司的合規(guī)穩(wěn)定發(fā)展。

以“考核清單”為保障，確保工作質效得到及時評價。為了確保清單執(zhí)行效果，財務公司將清單任務的完成質量和效率納入部門和職工的績效考核，一是每日安排專人對全部的任務清單完成情況進行統(tǒng)計，確保工作不出現(xiàn)遲漏的情況；二是各部門按照“財務指標、工作進程、客戶、員工成長”四項維度對各項工作進行分類，每周召開專題會議，點評調度任務清單完成情況；三是每月按照“四項維度”對各部門任務完成結果進行考核，通過日點評、周調度、月考核，對工作任務中出現(xiàn)的質量和效率問題及時發(fā)現(xiàn)和糾正，不斷夯實企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的格局。